21、隱名股東與公司股東簽訂退股協(xié)議書,是否視為股權(quán)轉(zhuǎn)讓
隱名股東是相對于顯名股東而言的,是在設(shè)立公司過程中出資人為了規(guī)避法律或者出于其他原因,借用他人名義設(shè)立公司或者以他人名義出資。隱名股東在有證據(jù)證明公司內(nèi)部確認(rèn)其股東身份時,享有股東資格,并與顯名股東同樣負(fù)有在公司成立后,不得抽逃出資的義務(wù)。當(dāng)隱名股東與公司其他股東簽訂退股協(xié)議書時,協(xié)議書的對象不是公司而是公司其他股東,其他股東按照約定支付相應(yīng)價金,該協(xié)議可以認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
22、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),未經(jīng)其他股東過半數(shù)同意,效力如何
有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意,該條法律規(guī)定實質(zhì)上是對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意進(jìn)行了一種強制性的規(guī)定,而根據(jù)《合同法》規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同無效。因此,未經(jīng)其他股東過半數(shù)同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是無效的,從而產(chǎn)生無效合同的相應(yīng)的法律后果。
23、有限責(zé)任公司股東的優(yōu)先購買權(quán)
有限責(zé)任公司的一方股東與他方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否侵害了公司其他股東的優(yōu)先購買權(quán)?有限責(zé)任公司具有人合性與資合性的雙重屬性,為了保護(hù)公司股東的利益,法律賦予了股東在其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時的優(yōu)先購買權(quán),并允許公司章程也對該問題作出相應(yīng)的規(guī)定,但是,為保證市場交易的效率與安全,這種優(yōu)先購買權(quán)并不是絕對而不受限制的,相關(guān)股東要行使其優(yōu)先購買權(quán)也要符合法定的條件。一旦行使優(yōu)先購買權(quán)的條件已經(jīng)不復(fù)具備,股東不能以此為理由阻礙合法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的履行。
24、企業(yè)變更資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)時經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓采礦權(quán),未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的效力
采礦權(quán)是符合一定條件資質(zhì)的特定主體經(jīng)過審批取得的,分為集體礦山企業(yè)和個體采礦。采礦權(quán)不能隨意轉(zhuǎn)讓,我國法律規(guī)定了企業(yè)在變更資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)等情形時經(jīng)過審批可以轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。對于企業(yè)變更資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)時轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)未辦理審批手續(xù)的,依據(jù)我國合同法有關(guān)合同生效的規(guī)定以及探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法的規(guī)定,轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的合同未生效而不是無效。
25、股東優(yōu)先購買權(quán)是否適用于股東內(nèi)部互相轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形
我國《公司法》規(guī)定了股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的優(yōu)先購買權(quán),但這只是局限在股東向外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形。優(yōu)先購買權(quán)是一種法定權(quán)利,我國公司法對股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時未作出相關(guān)規(guī)定,因此此種情形下其他股東不享有優(yōu)先購買權(quán)。股東不能以其他股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行告知義務(wù)侵犯了其優(yōu)先購買權(quán)為由而主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。
26、侵犯優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
為了保護(hù)公司股東的利益,法律賦予了有限責(zé)任公司股東在其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時的優(yōu)先購買權(quán),并允許公司章程也對該問題作出相應(yīng)的規(guī)定。我國《公司法》第七十二條(2014年修訂后第七十一條,筆者注)規(guī)定經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。有限責(zé)任公司股東在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,必須將轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東,如果未通知其他股東,其他股東有權(quán)向法院訴訟請求行使優(yōu)先購買權(quán),已經(jīng)簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)為有效,但會因其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使而履行不能。
27、法律是否允許有限責(zé)任公司回購發(fā)起人股東股份
資本維持原則是《公司法》的基本原則,基于該原則《公司法》規(guī)定公司成立以后,股東不得抽逃出資。抽逃出資行為構(gòu)成要件有:公司有效成立;公司發(fā)起人出資已到位;責(zé)任主體為發(fā)起人股東。抽逃出資行為損害公司資本維持,損害公司的償債能力和對公司債權(quán)人的保護(hù),因此,法律禁止抽逃出資行為。在司法實踐中,對于公司回購發(fā)起人股東股份是否違反股東抽逃出資規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力應(yīng)結(jié)合案件事實和證據(jù),判斷抽逃行為的目的是否損害公司債權(quán)人的利益、違背公司資本維持原則。
29、股份有限公司章程限制股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是否有效
我國《公司法》第七十二條(2014年修訂后第七十一條,筆者注)第四款規(guī)定了有限公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定?梢姡试S有限公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出一定的限制。但股份有限公司是否適用同樣的規(guī)則呢?《公司法》第一百三十八條(2014年修訂后第一百三十七條,筆者注)規(guī)定了股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓,并未作出章程可自行約定的補充性規(guī)范。結(jié)合有限公司和股份有限公司立法的強大反差可以看出,是否允許股份有限公司以章程限制股份轉(zhuǎn)讓屬于立法政策問題,除非立法明文許可,否則司法不宜肯定。另外,由于股份有限公司的資合性特點,在當(dāng)前立法背景下,除非公司章程本身目的正當(dāng)并為受限股東提供了適當(dāng)?shù)木葷侄,公司章程可以限制股?quán)轉(zhuǎn)讓,否則即與股份有限公司的自身特性、未來發(fā)展及立法精神相違。
30、外資企業(yè)=外商投資企業(yè)?外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)未經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn),股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
境內(nèi)企業(yè)股東向股東以外的境內(nèi)自然人或企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán),只需通過其他股東過半數(shù)同意即可。但是,向外國投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)即外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)不僅要滿足經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意的條件,還要經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn),向登記管理機關(guān)辦理變更登記或設(shè)立登記,否則該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效。
31、中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)辦理審批手續(xù),未辦理審批手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
中外合資經(jīng)營企業(yè)是中國企業(yè)法人,是外商投資企業(yè)的一種,股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán),除應(yīng)經(jīng)其他股東同意外,還應(yīng)經(jīng)審批機構(gòu)審批和登記機關(guān)辦理變更登記。因此,中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓要同時滿足經(jīng)其他股東同意和經(jīng)審批機關(guān)審批兩個條件,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同才生效。
32、中外合作經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)審批,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是無效還是未生效
我國《中外合作企業(yè)法》規(guī)定,中外合作企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須審批。《合同法》規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。是否能根據(jù)此兩條規(guī)定就可以得出中外合作企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)審批的就絕對無效呢?《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》第九條規(guī)定:依照《合同法》第四十四條第二款的規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù),或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效,在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的,或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效?煽闯,未經(jīng)批準(zhǔn)的中外合作企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同只是未生效,并不是無效。
33、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及其附屬合同的關(guān)系?中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)審批導(dǎo)致無效的法律后果
在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中,往往伴隨著相關(guān)的一系列合同,我們應(yīng)理清這些合同之間的關(guān)系,筆者認(rèn)為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是主合同,其相關(guān)的合同是從合同。從合同的效力從屬于主合同的效力,即主合同無效,從合同也無效。由合同無效引起的法律后果包括如返還財產(chǎn)、折價補償?shù)取?/div>
34、外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定支付轉(zhuǎn)讓款后才辦理報批手續(xù),受讓方不支付,轉(zhuǎn)讓方可否解除合同
外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)有關(guān)主管部門審批,未經(jīng)審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效。我國理論界一直認(rèn)為合同解除的對象只能是已成立并生效的合同,對于未生效的合同能否解除一直沒有明確的答案!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》第八條:外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報批手續(xù),受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行,轉(zhuǎn)讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實際損失的,人民法院應(yīng)予支持。由此可見,因為受讓方未支付轉(zhuǎn)讓款而未辦理審批手續(xù),導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效的,轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除。
35、境外投資者未向外資企業(yè)投入資金,其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為的效力
境外投資者在獲得相關(guān)機關(guān)審批后,應(yīng)當(dāng)在法定的期間按照法定的比例繳清出資。境外投資者對其設(shè)立的外資企業(yè)沒有投入注冊資金和項目開發(fā)資金的,其獲得的外資批準(zhǔn)書自動失效,則設(shè)立的外資企業(yè)未獲審批,外資企業(yè)未成立,境外投資者不享有真實、合法的公司股份權(quán)益,其轉(zhuǎn)讓該公司股權(quán)的行為違反法律強制性規(guī)定,應(yīng)認(rèn)定無效。
36、外商當(dāng)事人簽訂兩份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,是否以經(jīng)過審批的合同為準(zhǔn)
當(dāng)事人就同一股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項簽訂兩份甚至多份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,這些合同之間的關(guān)系以及效力如何?我們又怎樣判斷?根據(jù)合同簽訂的時間順序以及內(nèi)容,我們可以把后簽訂的合同看成是對先簽訂的合同的變更,但前提是各合同都已經(jīng)生效。我國《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》規(guī)定:外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)報外資管理機關(guān)審批,獲得批準(zhǔn)后才能生效。具體到本案中,兩份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,一個經(jīng)過審批,一個未經(jīng)過審批,應(yīng)當(dāng)以審批的合同為準(zhǔn),因為未審批的合同未生效,對當(dāng)事人不產(chǎn)生約束效力。
37、外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未報審批,是相對人自己報批、解除合同還是承擔(dān)締約過失責(zé)任
外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議必須報審批才生效,未報審批合同已成立但未生效,既不是無效也不是已生效。對于這種未生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,當(dāng)事人可以采取何種法律手段來保護(hù)自己的權(quán)益呢?我國法律對此未有明確的規(guī)定,但司法解釋做出了相關(guān)規(guī)定,主要有:相對人可自行辦理報批手續(xù)、解除合同等。理論和實踐中有人主張以締約過失責(zé)任來處理。
38、外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同審批的實質(zhì)
外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)相關(guān)機關(guān)審批生效,此種說法較為籠統(tǒng)概括,未明確外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同審批的范圍,導(dǎo)致實踐中對外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力的判斷不明。我國法律規(guī)定的外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同審批實質(zhì)上是指股權(quán)變更應(yīng)報審批機關(guān)批準(zhǔn),然而外商投資者間就轉(zhuǎn)讓的股權(quán)作價多少、受讓方如何支付轉(zhuǎn)讓款等事宜,系股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方間的約定內(nèi)容,我國法律未強制規(guī)定這些內(nèi)容必須辦理相關(guān)審批手續(xù),因而這些內(nèi)容未經(jīng)審批不影響合同的效力。
39、中外合資經(jīng)營企業(yè)變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否須經(jīng)審批才生效
在中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中,當(dāng)事人之間簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后經(jīng)審批生效,在履行的過程中又簽訂了變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和退股協(xié)議但未經(jīng)審批未生效,怎樣處理這兩個協(xié)議之間的關(guān)系,關(guān)鍵是要依據(jù)兩個合同審批情況從而判斷其效力,變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議因未經(jīng)審批未生效則其對當(dāng)事人不具合同約束力而實質(zhì)上沒有對原股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行更改,則當(dāng)事人只需履行原股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的義務(wù),當(dāng)然也根據(jù)原股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的實際履行情況而產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。
40、中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否須經(jīng)董事會一致通過
股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由是現(xiàn)在的基本制度,但是各國法律仍對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作了比較嚴(yán)格的程序限制。我國《公司法》規(guī)定了有限公司的股東內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則,但是公司章程另有規(guī)定的除外!吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法》規(guī)定了合營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)各合營方同意。本案中合營公司章程特別約定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)董事會一致通過,因此,該中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)各合營方同意,同時遵從公司章程的約定經(jīng)董事會一致通過。
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